中诚信托·中国信托业保障基金公司· 2019和政扶贫慈善信托2019年度报告
北京市慈善信托年度报告
（2019年度）
慈善信托名称 中诚信托·中国信托业保障基金公司·
2019和政扶贫慈善信托
备 案 编 号 1100000000028
报告编制人 中诚信托有限责任公司
报 告 日 期 2020.3.31
北京市民政局印制
说 明
一、本报告适用于在北京市备案的慈善信托，慈善信托受托人应当参照本报告对所管理的慈善信托编制年度报告。
二、本报告作为北京市慈善信托运作期间的信息披露内容和格式要求。
三、报告期为报告年度的1月1日至12月31日（以下简称“报告日”）；当年备案设立的慈善信托，报告期为备案日起至当年12月31日。
四、慈善信托年度报告应当通过北京市民政局官方网站及受托人自有信息平台进行发布。
受托人承诺 谨此确认，本报告书所填内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并承担由此引起的一切法律责任，同时可予以信息公开（私人信息除外）。 受托人（盖章） 年 月 日 |
一、基本信息
1.1慈善信托基本信息
信托名称 | 中诚信托·中国信托业保障基金公司·2019和政扶贫慈善信托 |
慈善信托备案编号 | 1100000000028 |
信托备案时间 | 2019.12.10 |
信托期限 | 2019.12.5-2022.12.5 |
信托目的 | 扶贫济困，对甘肃和政县贫困群众提供帮扶 |
信托财产类型 | 资金 |
信托财产金额（万元） | 100万元 |
信托财产总规模（万元） | 100万元 |
每年慈善支出数额或比例 | 不低于人民币5万元（含） |
受托人报酬约定 | 0.1%/年 |
监察人报酬约定 | 0.1%/年 |
1.2慈善信托当事人基本情况
1.2.1委托人情况
姓名或单位名称 | 和政县扶贫开发办公室 |
住所及邮政编码 | 住所：甘肃省临夏回族自治州和政县一号统办楼1楼 |
联系人 | 田永良 |
联系方式 | *********** |
1.2.2受托人情况
名称 | 中诚信托有限责任公司 |
类型（信托公司、基金会、社会团体、社会服务机构） | 信托公司 |
住所及邮政编码 | 北京市东城区安外大街2号；邮编：100013 |
注册资金 | 24.57亿元 |
信托管理责任人姓名 | 汤淑梅 |
信托管理责任人联系方式 | 010-******** |
是否管理其他慈善信托（如有，列出名称） | 1.中诚信托2016年度博爱助学慈善信托 2.中诚信托2018年度善爱扶贫慈善信托 3.中城银信·阿拉善生态保护慈善信托 4.中诚信托·中国信托业保障基金公司·2018内蒙古察右中旗扶贫慈善信托 5.中诚信托·中国信托业保障基金公司·2018内蒙古察右后旗扶贫慈善信托 6.中诚信托·2019中国信托业呼伦贝尔扶贫慈善信托 |
1.2.3监察人信息
姓名或单位名称 | 北京市中盛律师事务所 |
住所及邮政编码 | 北京市朝阳区建国门外大街8号国际财源中心22层；邮编：100022 |
联系人 | 陈怡庚 |
联系方式 | *********** |
1.3账户信息
信托开户名称 | 中诚信托有限责任公司 |
信托账户开户银行 | 招商银行北京分行西客站支行 |
信托账号 | 955107720000019 |
二、慈善信托管理信息
2.1本信托主要工作人员情况
共有（2）位工作人员。
姓名 | 性别 | 出生日期 | 学历 | 职务 | 职责 |
沈苗妙 | 女 | 1984.4 | 研究生 | 高级研究员 | 信托经理 |
殷晓薇 | 女 | 1987.10 | 研究生 | 研究员 | 信托经理 |
2.2信托管理规则
（请说明信托事务决策流程、受益人选择方法和程序、信托财产投资规则、慈善活动管理规则、风险防控措施等） 1.信托事务决策流程 本慈善信托成立决策委员会，作为信托财产管理与运用中重要事项的决策机构。慈善信托决策委员会由5名委员组成，其中委托人派3名代表，受托人、监察人各派1名代表。慈善信托决策委员会委员每人1票；慈善信托决策委员会审议事项，需经全体委员一致同意后通过。 2.受益人选择方法和程序 受益人范围为甘肃和政县的贫困及低收入群众。本慈善信托按照以下程序选定受益人： （1）受托人与甘肃和政县地方政府及其指定的乡镇和村级政府、合作社等机构合作，由其向受托人推荐扶贫项目和受益人名单；（2）受托人将扶贫项目及其方案和受益人名单提交慈善信托决策委员会审议；（3）慈善信托决策委员会以对贫困及低收入群众进行帮扶资助为基本原则，审议并确定本慈善信托拟支持的扶贫项目、受益人名单及资助金额。 3. 信托财产投资规则 闲置信托财产可以运用于银行存款、货币市场基金、信托计划以及其他由金融机构发行的固定收益类资产管理产品，并确保投向合法合规。闲置信托财产运用于银行存款、货币市场基金，由受托人自主管理和处分；运用于其他投资的，应当经慈善信托决策委员会审议通过。 4. 慈善活动管理规则 本慈善信托每年用于慈善目的支出不低于5万元。受托人严格执行信托文件中约定的年度慈善活动支出比例。受托人与和政县地方政府及其指定的乡镇和村级政府、合作社等机构合作，将慈善信托资金用于扶贫慈善项目。 5. 风险防控措施 本慈善信托资金实行保管制，信托财产的保管账户与信托财产专户为同一账户。受托人聘请商业银行担任保管人，保管银行对信托财产专户内全部慈善信托资金进行规范的保管服务，确保信托资金的安全，保护受益人的合法权益。受托人将认真履行受托人义务，严格遵守企业内部管理机制、信托文件及相关法律法规的规定，采取风险控制、缓释措施，在信托监察人的监督下，恪尽职守的管理、运用信托财产，并严格履行信托文件及适用法律法规规定的信息披露义务，接受社会监督。受托人对项目进行过程管理时，由监察人对本慈善信托的运营情况予以监察，受托人还将在必要时聘请中介机构提供专业咨询建议和必要的人员支持。 |
三、本年度慈善信托收支概况
收入 | 本年金额（元） （信托成立日-2019年12月31日） | 上一年金额（元） |
委托资金 | 1,000,000.00 | - |
投资收益 | 904.95 | - |
存款利息 | 260.00 | - |
其他 | - | - |
- | - | |
合计： | 1,001,164.95 | - |
支出 | 本年金额（元） | 上一年金额（元） |
慈善支出 | - | - |
受托人报酬 | 44.44 | - |
保管费 | - | - |
监察人报酬 | 44.44 | - |
其他 | - | - |
- | - | |
合计： | 88.88 | - |
四、信托资产管理情况
4.1资产持有情况（截至报告日）
4.1.1 持有概况
序号 | 资产种类 | 本金金额（元） | 期末金额（元） | 期末金额占信托财产总值比例 |
1 | 货币市场基金 | 1,000,000.00 | 1,000,904.95 | 99.98% |
2 | 银行存款 | - | 171.12 | 0.02% |
合计 | - | 1,001,076.07 | 100.00% | |
（注：资产种类指银行存款、政府债券、中央银行票据、金融债券和货币市场基金等）
4.1.2持有明细
序号 | 投资产品名称 | 投资日 | 预计终止日 | 单位净值 | 持有份额 | 期末金额（元） | 投资收益 | 占信托财产总值比例 |
1 | 易方达天天理财货币A | 2019.12.18 | - | - | - | 1,000,904.95 | 904.95 | 99.98% |
2 | 银行存款 | - | - | - | - | 171.12 | 260.00 | 0.02% |
（注：详细说明持有的每个投资产品）
4.2资产投资运用情况（报告年度内）
4.2.1本年度投资策略
（请简述本年度的信托资产投资管理策略） 闲置信托财产可以运用于银行存款、货币市场基金、信托计划以及其他由金融机构发行的固定收益类资产管理产品，并确保投向合法合规。闲置信托财产运用于银行存款、货币市场基金，由受托人自主管理和处分；运用于其他投资的，应当经慈善信托决策委员会审议通过。 |
4.2.2交易情况
序号 | 产品 名称 | 交易类型 （买入/卖出） | 交易 日期 | 交易日单位净值 | 交易金额（元） | 交易 份额（份） |
1 | 易方达天天理财货币A | 买入 | 2019-12-18 | - | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 |
4.2.3收益贡献度分析
资产种类 | 收益（元） | 收益占比 |
货币市场基金 | 904.95 | 77.68% |
银行存款 | 260.00 | 22.32% |
合计 | 1,164.95 | 100.00% |
五、慈善活动开展情况
5.1 慈善项目财务情况
截至2019年底，本信托尚未有慈善支出。
序号 | 项目 名称 | 支出（单位：元） | |||||||
直接 用于 受益人 的款物 | 项 目 直 接 运 行 费 用 | 总计 | |||||||
立项、 执行、 监督和 评估费用 | 人员 费用 | 租赁房屋、 购买和维护 固定资产费用 | 宣传 推广 费用 | 其他 费用 | 小计 | ||||
1 | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
5.2慈善项目详细情况
5.2.1 项目1——（名称）
项目执行方 | - |
项目期限 | - |
项目实施地点 | - |
项目简介 | - |
受益人数 | - |
六、关联方与关联交易
报告期内，本信托无6.1-6.3所列关联交易情形。
6.1 本慈善信托参与方之间的关联关系
参与方 | 是否与其他参与方有关联关系 | 关联方 | 关联性质（同一、同一母公司、同一控制人等） |
委托人 | - | - | - |
受托人 | - | - | - |
项目执行人 | - | - | - |
信托监察人 | - | - | - |
信托保管人 | - | - | - |
6.2 本慈善信托开展中的关联交易
6.2.1本信托与受托人的关联交易
关联交易描述：（例如：认购受托人发行的信托产品等） | |||
期初数 | 本期发生额 | 期末数 | |
合计（万元） | - | - | - |
6.2.2本信托与信托保管人的关联交易
关联交易描述：（例如，在保管人处的存款、认购理财产品等） | |||
期初数 | 本期发生额 | 期末数 | |
合计（万元） | - | - | - |
6.2.3本信托与其他方的关联交易
关联交易描述：（如与受托人的股东、子公司、兄弟单位、委托人以及其他参与方的关系单位之间的交易等） | |||
期初数 | 本期发生额 | 期末数 | |
合计（万元） | - | - | - |
（如有其他关联交易，应参照上述表述予以披露）
七、本年工作总结
（简要总结本年慈善信托工作的成就和不足，1000字以内） 2019年12月10日，“中诚信托·中国信托业保障基金公司·2019和政扶贫慈善信托”在北京市民政部门完成备案。本信托由和政县扶贫开发办公室担任委托人，中诚信托有限责任公司担任受托人，中盛律师事务所担任慈善信托监察人，信托规模100万元，信托期限3年，信托目的为扶贫济困，对甘肃和政县贫困群众提供帮扶。 报告期内，本慈善信托成立决策委员会，决策委员会由5名委员组成，其中委托人派3名代表，受托人、监察人各派1名代表。慈善信托成立后的重要运行事项须经慈善信托决策委员会全体委员一致同意后通过。这样的决策机制安排，不仅能够充分体现委托人的意愿，也保障了信托事务决策的科学性。按照信托合同约定，受托人将闲置信托资金用于认购“易方达天天理财货币A”货币市场基金产品。由于慈善信托在报告年度末成立，报告期内尚未完成慈善支出，受托人将在下一年度加快进度，按照规定的流程落实慈善支出工作。 |
八、财务会计报表
注：请信托公司提交资产负债表和利润表，慈善组织提交资产负债表和业务活动表；
财务报表的附注要涵盖年报上述内容涉及的相关数额；
财务报表应当经监察人签字盖章。
中诚信托•中国信托业保障基金公司•2019和政扶贫慈善信托2019年财务收支及资产负债情况审计报告
按照年度工作计划安排及相关工作要求，审计部组成审计组于2019年2月21日至3月4日对中诚信托•中国信托业保障基金公司•2019和政扶贫慈善信托（以下简称“信托项目”或“项目”）2019年财务收支及资产负债情况进行了审计。审计期间，审计组调阅了项目会计凭证、账簿、报表及其他相关资料，向相关业务部门了解了项目运行情况。业务部门对其提供的财务资料及其他相关资料的真实性和完整性负责。审计部的责任是依法独立实施审计并出具审计报告。
一、项目基本情况
信托项目成立于2019年12月5日，接受委托人交付信托资金1,000,000元人民币，预计存续期限3年。项目以扶贫济困，对甘肃和政县贫困及低收入群众提供帮扶为目的，并配备了专门人员负责项目的日常运作。
二、审计情况
依据监管要求及信托文件约定，信托项目开立了信托资金专用银行账户，并将信托资金存放于银行专户保管，实现了对信托资金的单独记账、单独核算。2019年项目财务收支及财务状况具体如下：
（一）财务收支情况
2019年实现收入1,164.95元，其中：银行存款利息收入260元，公允价值变动损益904.95元；本年度累计支出88.88元，为本年度支付的信托报酬和监察费；收支相抵后本年未分配利润1,076.07元，期末未分配利润1,076.07元。
（二）资产负债状况
截至2019年12月31日，项目资产总计1,001,076.07元， 其中：货币资金171.12元，交易性金融资产1,000,904.95元；负债为零；权益总计1,001,076.07元，其中实收信托1,000,000元，未分配利润1,076.07元。
三、审计评价
审计结果表明，项目已按照相关监管要求及信托文件约定开立了信托资金专用专户，对信托资金实现单独记账和单独核算；2019年财务报表已按照相关规定编制，在所有重大方面公允反映了项目2019年12月31日的财务状况及2019年度的财务收支情况。
附件一：中诚信托•中国信托业保障基金公司•2019和政扶贫慈善信托2019年12月31日资产负债表；
附件二：中诚信托•中国信托业保障基金公司•2019和政扶贫慈善信托2019年利润及利润分配表
中诚信托有限责任公司审计部
2020年3月4日
资产负债表 | |||||
项目名称：中诚信托•中国信托业保障基金公司•2019和政扶贫慈善信托 | 2019年12月31日 | 单位：人民币元 | |||
信托资产 | 年初数 | 期末数 | 信托负债和信托权益 | 年初数 | 期末数 |
信托资产： | 信托负债： | ||||
货币资金 | 0.00 | 171.12 | 应付受托人报酬 | 0.00 | 0.00 |
拆出资金 | 0.00 | 0.00 | 应付托管费 | 0.00 | 0.00 |
应收账款 | 0.00 | 0.00 | 应付受益人收益 | 0.00 | 0.00 |
应收款项 | 0.00 | 0.00 | 其他应付款项 | 0.00 | 0.00 |
买入返售金融资产 | 0.00 | 0.00 | 应交税金 | 0.00 | 0.00 |
交易性金融资产 | 0.00 | 1,000,904.95 | 应付款项 | 0.00 | 0.00 |
可供出售金融资产 | 0.00 | 0.00 | 交易性金融负债 | 0.00 | 0.00 |
持有至到期投资 | 0.00 | 0.00 | 其他负债 | 0.00 | 0.00 |
长期股权投资 | 0.00 | 0.00 | 信托负债合计 | 0.00 | 0.00 |
客户贷款 | 0.00 | 0.00 | |||
贴现资产 | 0.00 | 0.00 | 信托权益： | ||
固定资产 | 0.00 | 0.00 | 实收信托 | 0.00 | 1,000,000.00 |
无形资产 | 0.00 | 0.00 | 资本公积 | 0.00 | 0.00 |
长期待摊费用 | 0.00 | 0.00 | 未分配利润 | 0.00 | 1,076.07 |
其他资产 | 0.00 | 0.00 | 信托权益合计 | 0.00 | 1,001,076.07 |
信托资产总计 | 0.00 | 1,001,076.07 | 信托负债及权益总计 | 0.00 | 1,001,076.07 |
利润及利润分配表 | ||
项目名称：中诚信托•中国信托业保障基金公司•2019和政扶贫慈善信托 | 2019年度 | 单位：人民币元 |
项目 | 上年累计数 | 本年累计数 |
一、营业收入 | 0.00 | 1,164.95 |
1.利息收入 | 0.00 | 260.00 |
2.投资收益 | 0.00 | 0.00 |
3.租赁收入 | 0.00 | 0.00 |
4.公允价值变动损益 | 0.00 | 904.95 |
5.其他收入 | 0.00 | 0.00 |
二、营业支出 | 0.00 | 88.88 |
三、税金及附加 | 0.00 | 0.00 |
四、扣除资产损失前的信托利润 | 0.00 | 1,076.07 |
加： 以前年度损益调整 | 0.00 | 0.00 |
减： 资产减值损失 | 0.00 | 0.00 |
减： 汇兑损益 | 0.00 | 0.00 |
五、扣除资产损失后的信托利润 | 0.00 | 1,076.07 |
加：期初未分配信托利润 | 0.00 | 0.00 |
六、可供分配的信托利润 | 0.00 | 1,076.07 |
减： 本期已分配信托利润 | 0.00 | 0.00 |
七、期末未分配信托利润 | 0.00 | 1,076.07 |
监察人意见 北京市中盛律师事务所接受受托人中诚信托有限责任公司的选任，担任“中诚信托•中国信托业保障基金公司•2019和政扶贫慈善信托”的监察人。 在2019年度内，受托人中诚信托有限责任公司按照《中诚信托•中国信托业保障基金公司•2019和政扶贫慈善信托之信托合同》第八条“信托财产管理、运用和处分的具体方法”、第十条“受托人的权利和义务”的约定，履行了受托职责。 综上，本监察人认为受托人在2019年度内管理、运用本信托项下信托财产未违反相关法律法规的强制性规定及信托文件的约定内容，且按照信托文件的约定履行了受托义务。 监察人（盖章） 年 月 日 |
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